Prevención Legal: ¿Qué pasa si un empleado comete un delito? ¿Puede la empresa cargar con la culpa?

Francisco Javier Gaytán Cruz
4 nov
2 Min. de lectura

En el Derecho Penal moderno, las empresas sí pueden ser responsables penalmente por actos cometidos por sus empleados, incluso sin que sus directivos hayan participado directamente en el delito.

La clave está en una figura que cada vez cobra más peso: 👉 la inobservancia del debido control.

Cuando un colaborador comete un delito a nombre, por cuenta o en beneficio de la empresa, el Estado puede investigar y sancionar a la persona moral si se demuestra que no existía una estructura de prevención eficaz. Es decir, no basta con “no saber”. 🛑 La omisión también es delito, y más aún cuando implica falta de controles, protocolos o supervisión.

Este escenario es cada vez más común en sectores como logística, manufactura, salud o servicios financieros. Lo vemos en casos de:

Fraude interno.
Uso indebido de datos personales.
Transporte ilegal de mercancía.
Conductas de acoso u hostigamiento no atendidas por la empresa.

🔍 ¿Qué revisa hoy una Fiscalía para imputar penalmente a una empresa?

Si cuenta con un programa de cumplimiento normativo.
Si tiene un órgano de control interno activo.
Si capacita, documenta y monitorea efectivamente los riesgos legales.
Si respondió con diligencia una vez detectado el hecho.

Prevención Legal

🧩 La pregunta no es si una empresa sabe todo lo que hacen sus empleados. La pregunta es si puede demostrar que hizo lo razonablemente posible por prevenir conductas delictivas.

En Gaytán Legal® ayudamos a las empresas a no sólo cumplir con la norma, sino a construir evidencia de cumplimiento penal eficaz. Porque en un juicio penal, lo que no se demuestra, no existe.

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